联合国关于网络安全和网络犯罪的讨论概述

ICANN政府和政府间合作职能 温尼·马科夫斯基 (Veni Markovski) ICANN 与联合国合作的历史背景? 自 2014 年以来，ICANN 政府和政府间组织 (IGO) 合作团队 (GE) 便开始报道在联合国纽约总部开展的相关讨论。在 2014 年围绕联合国大会 (UNGA)“以信息和通信技术促进发展”决议开展的审议期间以及 2015 年 WSIS+10 协商期间，我们观察到联合国的外交官正在讨论一些与 ICANN 相关的问题，这些问题要么直接触及 ICANN 的职权范围，要么可能会触及 ICANN 的职权范围。 在过去五年里，联合国收到了大量各种各样的提案，其中包括：将互联网治理模型从最初的多利益相关方模型（WSIS 突尼斯议程）转变为更包容的多边模型；通过联合国大会上提出的要求 ICANN 修改其章 程的决议，等等。在审核解决这些问题的不同方案和回顾联合国的讨论之后，ICANN 政府和政府间组织合作团队决定，除了积极关注这些决议和讨论之外，还要启动一项长期的教育宣传工作，其中将包括为联合国外交官定期举办工作坊和研讨会，以及增强与相关联合国机构的沟通交流，以便向参与所有这 些决议协商工作的人员提供真实信息。例如，为了促进合作，ICANN 总裁兼首席执行官马跃然 (Goran Marby) 于 2018 年访问联合国，并与联合国秘书长和其他高级官员进行会晤；此外，他还在联合国“科技创新促进可持续发展目标”论坛上发表讲话，并向来自各国常驻联合国代表团的约60名外交官做简报。 ICANN 政府和政府间组织合作团队每年都会举办一系列此类简报会和工作坊，这些活动由各国常驻联合国代表团主办，通过邀请互联网技术职能和域名系统安全领域的一些主要专家来讨论各类技术问题。 在联合国开展的网络讨论 2019 年，联合国围绕网络安全相关问题开展的讨论发生了根本性的变化。之前只有一个关于网络安全的讨论流程，即在政府专家组 (GGE) 内开展讨论，但是 2020 年，联合国大会中设有三个单独的网络相关讨论流程，分别是：GGE、开放式工作组 (OEWG)，以及特设的开放式政府间专家委员会 (OECE)，该委员会负责开展网络犯罪综合研究。 关于信任和安全问题，有一些讨论依然在互联网治理论坛 (IGF) 上进行，而有些讨论则是在联合国数字合作高级别小组 (UNHLPDC) 发布报告1后的后续流程中进行。这表明成员国越来越关注网络安全问题，因此围绕网络安全开展的 讨论逐渐从其他联合国分支机构统一向纽约总部转移。 新成立的 OEWG 和最新一届的 GGE 是在 2018 年根据联合国大会决议组建的。这两个小组都是在 2019 年秋季正式开始工作，而且两个小组的工作都包括发布报告。OEWG 是根据联合国大会第73/27号决议2成立的，其目标之一是“继续推动规则、规范和原则制定这项重点工作，以规范各国在网络中的行为”。有关这些规范的说明，请参阅往届 GGE 在 2010 年、2013 年和 2015 年发布的报告。2019 届 GGE 是根据联合国大会第 73/266 号决议4成立的，其目标之一是“应对信息安全领域的现有和潜在威胁，包括制定用于规范各国行为的规范、规则和原则、采取信心建立和能力培养措施，以及通过国际法规来约束各国对信息和通信技术的使用”。2019 年，联合国大会成立了第三个小组，即 OECE，OECE 以起草联合国《网络犯罪公约》为唯一目标。该小组将于 2020 年 8 月召开首次组织会议。到目前为止，没有关于该小组的其他更多信息。 现状（2020 年 2 月） GGE 由来自以下 25 个国家的专家代表组成：澳大利亚、巴西、中国、爱沙尼亚、法国、德国、 印度、印度尼西亚、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、毛里求斯、墨西哥、摩洛哥、荷兰、挪 威、罗马尼亚、俄罗斯联邦、新加坡、南非、瑞士、英国、美国和乌拉圭。主席由巴西大使吉列尔梅·帕特里奥塔 (Guilherme Patriota) 担任。GGE 并不是一个开放式小组，只有其成员才能参加小组会议；但是，专家成员可以邀请来自其本国的其他人员参与工作。 2019 年 12 月，GGE 的 25 名专家与其余成员国举行了为期 2 天的“非正式协商”。在协商结束后，GGE 又举行了为期 5 天的小组常规会议。在 GGE“非正式协商”期间，一些在 GGE 中没有专家席位的成员国表示，与 OEWG 开展的工作相比，GGE 的工作包容性较低，为支持此观点而提供的一个证据是在 OEWG“非正式协商”期间非政府利益相关方的发言数量较多（详见下文）。GGE 第二次会议于 2 月 24 日至 28 日在日内瓦召开。如上所述，往届的 GGE 编写了若干报告，这些报告介绍了各国在网络空间所应展现出的良好行 为规范；虽然这些规范不具约束力，但却提供了有关如何从网络安全角度审视成员国的意见。 从名称上看，OEWG（开放式工作组）可能会误导没有经验的读者，因为这个小组不是对“所有人”都开放，而只是对“所有联合国成员国”开放，OEWG 须依照联合国大会的程序规则来运作。OEWG 已经召开了两次实质性会议，会议时间分别为 2019 年 9 月和 2020 年 2 月，并将在 2020 年 7 月再召开一次会议。此外，OEWG 还在去年 12 月举行了一次非正式的多利益相关方协商会 议（会议期间，参会的许多非政府组织发表了 114 份声明）。在 OEWG 主席发布报告初稿（预 计于 2020 年 3 月初公布）之后，将在闭会期间再与成员国举行两次非正式协商会议。OEWG 的 主席由瑞士常驻联合国代表尤尔格·劳伯 (Jurg Lauber) 大使担任。在 OEWG 的实质性会议中，一些关键问题已浮出水面，其中包括：目前尚未就现有网络空间国 际法的适用性达成一致，以及对于各国利用信息和通信技术进行攻击的行为目前存在争议。正如之前提到的，超过三分之一的成员国已表明他们具备发起网络攻击的能力，因此有人呼吁成员国 更加透明地公开关于其军事网络攻击技能的信息。虽然这些问题与 ICANN 的核心职能无关，但通过这些问题，可以看出 OEWG 讨论的大致方向。 OEWG 讨论的一个要点是保护关键的互联网基础设施，这一点在往届 GGE 中也讨论过。虽然保护关键互联网基础设施免受攻击已不是当前讨论的中心议题，但是在 2019 年 9 月的第一次 OEWG 会议上，中国提交了一份书面材料，其中包括以下声明，这些声明与 ICANN 密切相关： “当前关键互联网资源的不均衡分配和不公正管理体系对关键基础设施的顺利运行 构成了严重的安全威胁。” 以及 “各国应平等参与国际互联网资源的管理和分配。”? 在 2 月份召开的 OEWG 会议上，中国还